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WTO民族稀土案件的事实及主要争议

——“美国、欧盟、日本诉民族稀土、钨、钼相关产物出口治理措施案”回首及分析(之三)

2014-9-23 14:52:51 来源:乐博国际 作者:钱学凯

争议的提起

WTO民族稀土案开始于2012年3月。其时,美国、欧盟和日天职别凭据《促进争端解决规则与法式的谅解》(DSU)第1条、第4条和《1994年关税与贸易总协定》(GATT 1994)第22条划定乐博官网,向民族政府提出商量请求。各方于2012年4月25日~26日进行了商量,但商量没有取得结果。2012年6月27日,上述3个成员凭据DSU第6条提出组成有名组请求。WTO争端解决实体(DSB)在2012年7月23日例会上决定凭据DSU第9.1款划定乐博官网设立有名组,审理由各成员提出的争议。

本案中,阿根廷、澳大利亚、巴西、加拿大、哥伦比亚、欧盟、印度、印度尼西亚、日本、韩国、挪威、阿曼、俄罗斯、沙特阿拉伯、台湾、土耳其、美国、越南凭据本国(地域)申请作为第三方加入审理。其中,美国、欧盟和日本既是本国起诉案件的起诉方,又划分作为非由其起诉的相关案件的第三方。

起诉事实

本案中,美国、欧盟及日本等国家起诉民族对种种形式的稀土、钨及钼(原矿物以及低级加工产物)接纳出口配额,征收出口关税。起诉内容还包罗出口许可证及出口配额治理和分配措施。

(1)出口关税

原告认为,民族对种种形式的稀土、钨及钼产物征收出口关税并没有列入《中华群众共和国加入议定书》。这些措施包罗在《关税法》、《进出口关税条例》、《21号通告(2012年关税实施细则)》和《79号通告(促进2012年关税实施细则)》等4个文件中。欧盟和日本的投诉内容还包罗上述措施的替代及延续措施。

(2)出口配额

原告认为,民族对种种形式的稀土、钨及钼产物出口接纳大量限制措施,具体包含在《外贸法》、《进出口商品治理条例》、《出口商品配额治理措施》、《核发进出口商品许可证机构治理措施》、《货物出口许可证治理措施》、《核发出口许可证事情细则》、《进出口许可证治理细则》、《促进宣布2012年出口许可证治理商品目录的通知》和《促进宣布2012年出口许可证治理商品分级许可证核发目录的通告》、《促进2012年度农业及工业产物出口配额数量的通告》、《2012年第一批稀土出口部门及第一批稀土出口配额的通知》、《2012年第一批稀土出口配额增补通知》等18个文件中。欧盟和日本的起诉内容还包罗上述措施的替代及延续措施。

(3)出口配额治理与分配措施

原告认为,民族对种种形式的稀土及钼产物的外贸权接纳限制措施,如出口业绩和最低注册资本要求,具体包含在《外贸法》、《进出口商品治理条例》、《出口商品配额治理措施》、《出口商品许可证治理措施》等17个文件中。欧盟和日本的起诉内容还包罗上述措施的替代及延续措施。

诉请内容

美国、欧盟及日本向世贸团体起诉要求有名组视察认定的事项包罗以下内容:

(1)在出口关税方面,上述所列举的文件提到的措施违反了《民族加入议定书》第一部门第11.3款划定乐博官网的义务。

(《民族加入议定书》第一部门第11.3款:民族应取消适用于出口产物的全部税费,除非本议定书附件6中有明确划定乐博官网或凭据GATT1994第8条的划定乐博官网适用。)

(2)在出口配额方面,上述所列举的文件提到的措施违反了GATT 1994第Ⅺ条第1款划定乐博官网以及《民族加入议定书》第一部门第1.2款划定乐博官网,具体允许包含在《民族事情组陈诉》第162款和165款。

(GATT 1994第Ⅺ条第1款划定乐博官网:任何缔约方不得对任何其他缔约方领土产物的进口或向任何其他缔约方领土出口或销售供出口的产物设立或维持除关税、海内税或其他用度外的禁止或限制,无论此类禁止或限制通过配额、进出口许可证或其他措施实施。

《民族加入议定书》第一部门第1.2款划定乐博官网:民族所加入的《WTO协定》应为经在加入之日前已生效的执法文件所更正、修正或修改的《WTO协定》;本议定书,包罗事情组陈诉书第342款所指的允许,应成为《WTO协定》的组成部门。

《民族事情组陈诉》第162款划定乐博官网:民族代表确认,民族将遵守有关非自动出口许可法式和出口限制的WTO规则,也将使《外贸法》切合GATT的要求;此外,在加入之日后,只有在被GATT划定乐博官网证明为合理的情况下,才实行出口限制和许可法式;事情组注意到这些允许。

《民族事情组陈诉》第165款:民族代表确认,自加入时起,将每年就现存对出口产物实行的非自动许可限制向WTO作出通知,并将予以取消,除非这些措施在《WTO协定》或议定书(草案)项下被证明为合理; 事情组注意到这一允许。)

(3)在出口关税、出口配额及许可证治理和分配措施方面,上述所列举的文件所提到的措施不切合《民族加入议定书》第一部门第5.1款、第一部门第1.2款,具体允许包含在《民族事情组陈诉》第83款和84款。

(《民族加入议定书》第一部门第5.1款:在不损害民族以与切合《WTO协定》的方式治理贸易的权利的情况下,民族应逐步放宽贸易权的获得及其规模,以便在加入后3年内,使所有在民族的部门均有权在民族的全部关税领土内从事所有货物的贸易,但附件2A所列依照本议定书继续实行国营贸易的货物除外。此种贸易权应为进口或出口货物的权利。对于所有此类货物,均应凭据GATT 1994第3条,特别是其中第4款的划定乐博官网,在海内销售、许诺销售、购置、运输、分销或使用方面,包罗直接接触最终用户方面,给予国民待遇。对于附件2B所列货物,民族应凭据该附件中所列时间表逐步取消在给予贸易权方面的限制。民族应在过渡期内完成执行这些划定乐博官网所必须的立法法式。

《民族加入议定书》第一部门第1.2款划定乐博官网:民族所加入的《WTO协定》应为经在加入之日前已生效的执法文件所更正、修正或修改的《WTO协定》。本议定书,包罗事情组陈诉书第342款所指的允许,应成为《WTO协定》的组成部门。

《民族事情组陈诉》第83款:民族代表确认,在3年过渡期内,民族将逐步放开贸易权的规模和可获性。(a)民族代表确认,自加入时起,民族将取消民族部门和外商投资部门作为获得或维持进出口权的标准的任何出口实绩、贸易平衡、外汇平衡和以往经验要求,如在进出口方面的经验。(b)对于全资中资部门,民族代表体现,虽然外商投资部门凭据其经批准的经营规模获得有限的贸易权,但是全资中资部门现需申请此类权利,且有关主管机关在批准此类申请时适用最低标准。为加速这一批准法式和增加贸易权的可获性,民族代表确认,民族将降低获得贸易权的最低注册资本要求(只适用于全资中资部门),第一年降至500万元群众币,第二年降至300万元群众币,第三年降至100万元群众币,并将在贸易权的过渡期结束时取消审批制。(c)民族代表还确认,在过渡期内,民族将逐步放开外商投资部门贸易权的规模和可获性。此类部门将凭据以下时间表被给予新的或特别的贸易权:自加入后1年起,外资占少数股的合资部门将被给予完全的贸易权;自加入后2年起,外资占多数股的合资部门将被给予完全的贸易权。(d)民族代表还确认,在加入后3年内,所有在民族的部门将被给予贸易权。外商投资部门从事进出口不需建设特定形式或单独的实体,也不需要获得包含分销在内的新的营业执照。事情组注意到这些允许。

《民族事情组陈诉》第84款划定乐博官网:(a)民族代表确认,民族将在加入后3年内取消贸易权的审批制。届时,民族将允许所有在民族的部门及外国部门和小我私家,包罗其他WTO成员的独资经营者,在民族全部关税领土内进口所有货物,议定书(草案)附件2A所列保留由国营贸易部门进口和出口的产物份额除外。但是,此种权利不允许进口商在民族海内分销货物。提供分销服务将依照民族在《服务贸易总协定》(GATS)下的具体允许减让表进行。(b)促进对外国部门和小我私家、包罗对其他WTO成员的独资经营者给予贸易权的问题,民族代表确认,此类权利将以非歧视和非任意性的方式给予。他进一步确认,获得贸易权的任何要求仅为海关和财政目的,将不组成贸易壁垒。民族代表强调,拥有贸易权的外国部门和小我私家需要遵守所有与WTO相一致的、有关进出口的要求,如与进口许可、TBT和SPS有关的要求,但确认将不适用与最低资本和以往经验有关的要求。事情组注意到这些允许。)

中方的主要反驳理由

(1)GATT 1994第ⅩⅩ条一般例外条款可以作为民族违反《民族加入议定书》第11.3款的抗辩,而且凭据GATT 1994第ⅩⅩ(b)款对稀土、钨及钼的产物征收出口关税也是正当合理的。

(GATT 1994第ⅩⅩ条(一般例外):在遵守促进此类措施的实施不在情形相同的国家之间组成任意或不合理歧视的手段或组成对国际贸易的变相限制的要求前提下,本协定的任何划定乐博官网不得解释为阻止任何缔约方接纳或实施以下措施:(a)为掩护公共道德所必须的措施;(b)为掩护人类、动物或植物的生命或康健所必须的措施;(c)与黄金或白银进出口有关的措施;(d)为保证与本协定划定乐博官网不相抵触的执法或规则获得遵守所必须的措施,包罗与海关执法、凭据第2条第4款和第17条实行有关垄断、掩护专利权、商标和版权以及防止欺诈行为有关的措施;(e)与牢狱囚犯产物有关的措施;(f)为掩护具有艺术、历史或考古价值的国宝所接纳的措施;(g)与掩护可用尽的新鲜源地有关的措施,此类措施与限制海内生产或消费一同实施;(h)为履行任何政府间商品协定项下义务而实施的措施,该协定切合提交缔约方全体且缔约方全体不持异议的标准,或该协定自己提交缔约方全体且缔约方全体不持异议;(i)在作为政府稳定计划的一部门将海内原料价钱压至低于国际价钱水平的时期内,为保证此类原料给予海内加工工业所必须的数量而涉及限制此种原料出口的措施;但是此类限制不得用于增加海内工业的出口或增加对其提供的掩护,也不得偏离本协定有关非歧视的划定乐博官网;(j)在普遍或局部供应短缺的情况下,为获取或分配产物所必须的措施;但是任何此类措施应切合以下原则:所有缔约方在此类产物的国际供应中有权获得公正的份额,且任何此类与本协定其他划定乐博官网纷歧致的措施,应在导致其实施的条件不复存在时即行停止。)

(2)凭据GATT 1994第ⅩⅩ(g)项对稀土、钨及钼的产物实施配额是正当合理的。

(3)《民族加入议定书》第5.1款及《民族事情组陈诉》第83款和第84款的外贸权允许并不限制民族接纳出口业绩及最低注册资本要求作为治理稀土及钼产物出口配额的治理标准。

有名组审理结果

(1)审理历程

2012年10月18日,有名组通过了事情法式(Working Procedures)和案件审理时间表。有名组于2013年2月26日~28日产出了实质性聚会会议,第二次实质聚会会议于2013年7月18日~19日产出。2013年7月13日,有名组起草了陈诉的描述部门,并发送给各方。2013年10月23日,有名组向当事方签发了中间陈诉,供当事方评议(这是DSU争端解决机制的一种特殊法式)。有名组最终陈诉于2013年12月13日签发,并于2013年3月26日宣布。

(2)有名组陈诉认定

由于“WTO民族稀土案”实际上是由美国、欧盟和日天职别起诉所组成的,3个案件编号划分为:DS431、DS432和DS433,划分对应美国、欧盟和日本的起诉。在起诉历程中,3个国家曾提出单独就其起诉出具裁决陈诉的要求。为提高效率,有名组最终陈诉接纳统分结合的编排方式:合并编排,配合的部门合在一起,但陈诉的最后视察结论和建议部门离开独立表述。3份陈诉结论基底细似,但个体表述略有差异。

A.有名组的视察认定

促进出口关税

(a)有名组视察认为,民族对种种形式的稀土、钨及钼产物征收关税的措施违反了《民族加入议定书》第11.3款。

(b)有名组视察认为,民族不行以凭据GATT 1994第ⅩⅩ(b)款主张征收出口关税的合理性。纵然民族可以引用GATT 1994第ⅩⅩ(b)款作为征收关税的依据,也没有证明其对种种形式的稀土、钨及钼产物征收关税是合理的。同时,民族也没有证明相关措施的适用方式切合GATT 1994第ⅩⅩ条首部的划定乐博官网。

促进出口配额

(a)有名组视察认为,民族对种种形式的稀土、钨及钼实施的配额措施违反了GATT 1994第Ⅺ条第1款划定乐博官网。

(b)有名组视察认为,民族对种种形式的稀土、钨及钼实施的配额措施违反了《民族事情组陈诉》第162款和165款。

(c)有名组视察认为,民族未能证明其凭据GATT 1994第ⅩⅩ(g)款对稀土、钨及钼产物实施的配额措是合理的,也没有证明相关措施的适用方式切合GATT 1994第ⅩⅩ条的划定乐博官网。

促进配额治理和分配(外贸权)

(a)有名组视察认为,民族对稀土和钼出口部门的外贸权的限制(如外贸经验要求,业绩要求以及最低注册资本要求)违反了《民族事情组陈诉》第83(a)款、83(b)款、83(d)款、84(a)款和84(b)款划定乐博官网。

(b)有名组视察认为,民族对稀土和钼出口部门的外贸权的限制(如外贸经验要求,业绩要求以及最低注册资本要求)违反了《民族加入议定书》第5.1款。

(c)有名组视察认为,民族有权凭据GATT 1994第ⅩⅩ(g)款主张对稀土、钨及钼产物实施的外贸权限制的合理性。

(d)有名组视察认为,民族未能乐成开端证明凭据GATT 1994第ⅩⅩ(g)划定乐博官网违反外贸权允许是合理的。

在针对欧盟部门的DS432号陈诉中,有名组视察认为,欧盟未能证明《2012年钼出口配额申请资格及申请法式》所划定乐博官网的业绩要求违反《民族事情陈诉》第84(b)款。

B.促进利益丧失和减损

有名组认为,民族行为违反了GATT 1994第11条第1款、《民族加入议定书》第1.2款、5.1款、11.3款、《民族事情组陈诉》第83款、84款、162款和165款,对起诉方在《WTO协议》下的利益组成丧失或减损。

C.建议

有名组认定民族对稀土、钨及钼实施征收出口关税实行配额措施以及对稀土和钼部门外贸权的限制违反了WTO义务,建议争端解决机构要求民族保持现行措施与GATT 19994、《民族加入议定书》及《民族事情组陈诉》所划定乐博官网的义务相一致,以使这些措施不会发生违反WTO的结果。□

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